Compliance in banks 2006 - Atti del convegno del 16 e 17 ottobre 2006


Dalle regole al valore

di: ABI

Editore
Bancaria Editrice
Anno
2006
Pagine
500
ISBN
978-88-449-0791-4
Disponibilità
Disponibile
Prezzo di copertina€ 50,00
Prezzo Internet Sconto 5% € 47,50
IVA assolta dall'editore

SESSIONE INTRODUTTIVA PLENARIA - LA COMPLIANCE NELLE BANCHE: DALLE REGOLE AL VALORE
La Funzione di compliance nelle banche italiane: l'evoluzione normativa e la creazione di valore
Intervento di Claudio Clemente
Le sfide per la compliance alla luce dell'esperienza statunitense
Intervento di Carole Stern Switzer
La compliance per creare valore per la banca, gli stakeholders, i clienti e le persone dell'azienda
Intervento di Luciano Hinna
PRIMA SESSIONE PARALLELA - La compliance nel quadro dell'evoluzione normativa
Introduzione ai lavori della sessione
Intervento di Enrico Granata
Riflessioni sulla compliance alla luce della disciplina di Banca d'Italia
Intervento di Giuseppe Cannizzaro
La compliance nell'esperienza del gruppo transfrontaliero
Intervento di Maurizia Angelo Comneno
Market Abuse, Prospetti, MiFID e Transparency: stato di implementazione e principali criticità per le banche
Intervento di Pierluigi Angelini
La conoscenza del cliente ai fini della valutazione del rischio: antiriclaggio, Basilea2, sistemi di informazione creditizia e trasparenza bancaria
Intervento di Luigi Capaldo
SECONDA SESSIONE PARALLELA - LA CULTURA DELLA COMPLIANCE: PROMUOVERE IL COINVOLGIMENTO DELLE PERSONE ALL'INTERNO DELLA BANCA
Intervento di
La compliance e la gestione delle risorse umane
Intervento di Giancarlo Durante
Le strategie di gestione per sostenere in banca una cultura della compliance diffusa
Intervento di Paola Schwizer
I risultati di una survey sulle funzioni di compliance delle banche italiane. Focus sulla diffusione della cultura della compliance
Intervento di Alberto Porzio
La formazione sulla conformità alle normative. L'esperienza di Unicredit
Favorire la cultura della compliance: metodi e strumenti di comunicazione, incentivazione e valutazione. Il caso American Express
Intervento di Mara Marcandalli
TERZA SESSIONE PARALLELA - GESTIRE LA COMPLIANCE IN BANCA: INTERRELAZIONI FUNZIONALI E STRUMENTI DI GOVERNO
I modelli di organizzazione e la gestione dei rapporti interfunzionali della compliance
Intervento di Antonella Masala
La cultura della compliance come elemento fondamentale dei processi aziendali e nelle interrelazioni tra le funzioni della banca. Il caso Citigroup
Intervento di Roberto Aloisio
Mappare i processi aziendali: la tassonomia standard elaborata da ABI Lab
Intervento di
Primi passi per la valutazione del valore prodotto dalla funzione compliance
Intervento di Marco Massacesi
SESSIONE FINALE PLENARIA - INTRODURRE IN BANCA LA FUNZIONE DI COMPLIANCE: QUALI MODELLI ORGANIZZATIVI, QUALI STRUMENTI, QUALI COMPETENZE DA SVILUPPARE
Il supporto alla compliance verso nuove modalità di esame delle normative: il sistema ABICS
Intervento di Claudia Pasquini
Le competenze richieste alla funzione compliance: il piano formativo per svilupparle
Intervento di Aida Maisano
Il processo di identificazione e misurazione dei Rischi di Compliance. L'approccio di Deutsche Bank
Intervento di Carlo Appetiti
Principi comuni per la funzione compliance
Intervento di Claudio Cola
Fasi e interrelazioni del processo di compliance
Intervento di Stefano Squeo